2021年项目支出绩效自评报告--市交通运输综合执法支队

2021年度交通执法专项项目自评结果

一、自评结论

(一)自评得分

自评得分100分，评价结果为优秀。

(二)绩效目标指标自评情况

1.“决策”指标，分值18分，得18分。项目立项规范，符合法律法规、相关政策制度要求，所设定的绩效目标依据充分、符合客观实际，预算编制科学性、合理性情况良好。

2.“过程”指标，分值22分，得22分。项目程序规范、具有相应的财务和业务管理制度，项目预算资金按计划执行。

3.“产出”指标，分值32分，得32分。项目的产出数量、产出质量、产出时效和成本节约控制上虽已完成了目标计划，还有待加大对各项目单位的监管力度和网络执法平台的推广应用。

4.“效益”指标，分值28分，得28分。2021年交通执法专项资金项目取得了良好社会效益、经济效益和环境效益。通过本项目的实施，能保持交通运输市场持续稳定状态，有利于黄石交通运输事业的发展，从而加快推动社会发展、实现美好生活的可持续发展目标。

 (三)存在的问题和原因

1、执法人员数量不足，老龄化严重，整体综合素质不高。由于存在年龄过大、长年未招录新人、管理增加等原因，实际一线执法人员数量不足。

2、暴力抗法、阻碍执法现象时有发生。面对超限超载车辆冲卡、闯关，恶意超限司机不配合执法、暴力抗法等现象，目前交通系统的执法手段仍很单一，以简单的流动治理等为主，强制手段缺失，在当前要求规范、公正、文明执法和严格追责的背景下，执法人员的个人风险和实际执法的难度日益显现。

3、“双随机、一公开”等执法平台推广应用有待进一步加强，从而不断提高执法检查标准化、规范化、数字化水平。

 (四)下一步拟改进措施

1、进一步规范会计核算工作，提高财务信息质量，不断完善财务管理与内控制度，并按要求严格执行。遵守政府采购规定，健全支出手续，严把支出费用审核审批关。

2、加强队伍建设。以队伍建设为主线，通过开展竞赛、培训等学习方式，进一步提升交通执法队伍的政治素养、执法素质、执法水平、办案能力，提高交通执法队伍的形象。

3、加强执法力度。针对当前交通运输行业存在的违法行为，通过加强区域合作、加大执法密度、加强执法力度等措施，全面打击交通运输违法行为，有效遏制交通运输违法行为的发生。

4、大力推进“互联网+监管”的工作。加大对“双随机、一公开”等执法平台的推广应用，不断提高执法检查标准化、规范化、数字化水平，提升执法效能。

附：2021年度交通执法专项项目自评表(1-4)

二、佐证材料

（一）基本情况

1.项目立项目的和年度绩效目标

黄石市交通运输综合执法支队是根据黄编文【2020】20号《通知》，经市委编委批准于2020年下旬新成立的单位，隶属黄石市交通运输局直管的副县级事业单位，单位性质为财政补助事业单位，属公益一类，预算管理级次为地（市）级，人员编制数182人，2021年预算编制人数166人。

交通执法支队主要职责是：受市交通运输局委托和法律法规授权依法统一行使公路路政、道路运政、水路运政、航道行政、港口行政、地方海事行政、交通工程质量监督管理等领域行政处罚权以及与之相关的行政检查、行政强制权。同时，负责黄石港区、西塞山区、下陆区以及铁山区行政划分内的行政执法工作和协调跨区执法案件的查处。

交通执法专项年度绩效目标：是加强对城市公共交通行业的经营管理、服务质量，提升城市公共交通行业文明创建工作和民众的信誉度；加大宣传国家、省、市有关城市公交行业的法律法规、方针政策力度，促进黄石市行政区域城市公共交通体系的发展。

2.项目资金情况。

2021年安排交通执法专项资金260.00万元，安排综合执法行业管理项目省补经费320.00万元，均已到位资金，均已执行。具体情况如下：

（1）交通执法专项260.00万元资金执行情况： 

①工资福利支出实际执行40.00万元，主要包括：基本工资支出1.86万元、住房公积金支出37.87万元、其他工资福利支出0.27万元。

②商品和服务支出实际执行220.00万元，主要包括：办公费支出45.53万元、差旅费支出0.17万元、福利费支出26.18万元、劳务费支出40.24万元、培训费支出18.57万元、维修（护）费支出26.03万元、委托业务费支出50.62万元、印刷费支出4.15万元、其他商品和服务支出支出8.51万元。

（2）综合执法行业管理项目省补经费320.00万元资金执行情况（用于工资福利支出-奖励支出）。

（二）绩效评价自评开展情况

1.绩效自评的目的、对象和范围

本次绩效自评的目的是通过计算、分析各项绩效评价指标，客观公正地反映2021年交通执法专项资金的执行情况，评价2021年交通执法专项资金执行的合理性、规范性和效益性，及时总结2021年交通执法专项资金项目的管理经验，为今后该类项目的实施方向及管理方式的改进提供指导，同时为交通执法专项资金项目的后续资金投入、分配以及下一年度预算资金安排提供决策依据。

本次绩效自评对象为黄石市交通运输综合执法支队2021年交通执法专项资金。

本次绩效自评的范围包括黄石市交通运输综合执法支队以及下属各相关部门等。

2.绩效自评方法、抽样情况和时间安排

一是成立了绩效自评工作小组，按年初预算绩效项目申报情况设计绩效自评指标体系，综合考评各具体指标的内涵及重要程度，赋予各具体指标一定分值，通过自评指标体系中的各项指标的实际完成情况与评价标准的对比，综合分析绩效目标实现程度，并进行量化处理得到综合评价分值。将各项指标的实际完成情况与评价标准进行对比，主要运用到成本效益分析法、比较法、因素分析法、公众评判法等具体方法。具体包括相关政策文件收集、案卷分析、询问查证、现场检查、资料核查、数据比对、调查访谈、问卷调查等现场实地检查方式。

二是2022年1月上旬黄石市交通运输综合执法支队自评小组详细查阅了《关于2021年交通执法专项资金项目文件下达通知》、分配明细表、资金审批等相关资料。2022年1月中旬本自评小组结合相关文件资料设计了系列关键评价问题，编制了绩效自评指标框架及评分表，分解评价任务，制定工作方案以及现场检查。同时还对支队及所属各相关责任部门的交通执法专项资金的性质进行了分析，采取了不同的现场评价方式，查阅相关的文档资料、拍照资料、拍照现场图片；检查项目财务收支情况，核实是否严格按预算执行、是否严格按财经纪律执行；查项目制度建设及执行情况和项目档案建设及管理情况等。2022年1月中旬至下旬在现场评价核查无误的基础上，对本次交通执法专项资金的拨付、管理、使用情况以及过程中发现的问题进行了汇总分析，综合形成绩效自评报告。

（三）绩效自评指标完成情况分析

1.决策指标完成情况分析

1.1.项目立项设置分值6分，得6分。

1.1.1项目立项依据充分性设置分值3分，得3分。

交通执法专项资金项目属于常年性、持续性项目。项目立项符合国家法律法规、国民经济发展规划和相关政策；符合行业发展规划和政策要求；属于公共财政支持范围，符合中央、地方事权支出责任划分原则；且与部门职责范围相符，属于部门履职所需；与相关部门同类项目或部门内部相关项目无重复。项目立项依据充分性5项指标均符合规定，根据评分细则，不扣分。

1.1.2立项程序规范性设置分值3分，得3分。

根据相关文件资料结合现场检查情况，2021年交通执法专项资金项目的各项资金均按照规定的程序申请设立；审批文件、材料符合相关要求。立项程序规范性3项指标均符合规定，根据评分细则，不扣分。

1.2绩效目标设置分值6分，得6分。

1.2.1绩效目标合理性设置分值3分，得3分。

根据相关文件资料结合现场检查情况，2021年交通执法专项资金项目有绩效目标；绩效目标与实际工作内容具有相关性；项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；预算确定的项目投资额或资金量相匹配。绩效目标合理性4项指标均符合规定，根据评分细则，不扣分。

1.2.2绩效指标明确性设置分值3分，得3分。

2021年交通执法专项资金项目是根据《2021年度项目支出绩效目标申报表》、《2021年部门预算信息公开说明》等文件依据，将绩效目标细化分解为清晰、可衡量的具体绩效指标；与预算确定的项目资金量相匹配。绩效指标明确性3项指标均符合规定，根据评分细则，不扣分。

1.3资金投入设置分值6分，得6分。

1.3.1预算编制科学性设置分值3分，得3分。

根据相关文件资料结合现场检查情况，2021年交通执法专项资金项目预算编制经过了科学论证，预算内容与项目内容相匹配，预算额度测算依据充分；预算确定的项目资金量与工作任务相匹配。预算编制科学性4项指标均符合规定，根据评分细则，不扣分。

1.3.2资金分配合理性设置分值3分，得3分。

根据相关文件资料结合访谈情况，项目预算资金分配依据充分；与项目单位或地方实际相适应。资金分配合理性2项指标均符合规定，根据评分细则，不扣分。

2.过程指标完成情况分析

2.1资金管理设置分值12分，得12分。

2.1.1资金到位率设置分值4分，得4分。

资金到位率=（实际到位资金/预算资金）×100%=（580.00/580.00）×100%=100%。

根据评分细则，不扣分。

2.1.2预算执行率设置分值4分，得4分。

预算执行率=（实际支出资金/实际到位资金）×100%=（580.00/580.00）×100%=100%。

根据评分细则，不扣分。

2.1.3资金合规性设置分值4分，得4分。

根据相关文件资料结合现场检查情况，2021年交通执法专项资金项目符合国家财经法规和财务管理制度，资金的拨付有完整的审批程序和手续过程，均由各部门申报，黄石市交通运输综合执法支队财务部门负审核监管责任，确保资金使用安全。

根据有关专项资金管理办法的规定，资金的使用不存在截留、挤占、挪用、虚列等情况。根据评分细则，得4分。

2.2组织实施设置分值10分，得10分。

2.2.1管理制度健全性设置分值5分，得5分。

黄石市交通运输综合执法支队制定了相应的财务内控管理制度和完善的业务管理制度，如印发了《文书领用制度》、《成立重大执法决定法制审核小组暨明确审核范围的通知》、《关于规范执法支队执法事项的若干通知》等规章制度，为公平公正开展交通运输执法进一步夯实了基础。全面落实了上述“三项制度”，并严格贯彻执行行政执法公示制度、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度，初步实现执法信息公开透明、执法全过程留痕迹、执法决定合法有效。进一步规范了法制审核工作，对存在的争议或处罚较重的重大行政执法决定，上报支队法制审核小组集体审核，对审核未通过的不得做出重大行政执法决定。

黄石市交通运输综合执法支队还制定了相关交通执法各项管理制度，并严格按要求执行了各项制度。明确了各项工作职责用以加强各项目经费的管理。

管理制度健全性2项项指标均符合规定，根据评分细则，不扣分。

2.2.2制度执行有效性设置分值5分，得5分。

根据相关文件资料结合现场检查情况，2021年交通执法专项资金项目遵守相关法律法规和相关管理规定，项目调整及支出调整手续完备，项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等均落实到位。根据评分细则，不扣分。

3.产出指标完成情况分析

3.1产出数量设置分值8分，得8分。

3.1.1实际完成率指标设置分值8分，得8分。

A、货车超限超载治理实际完成率

根据黄石市交通运输综合执法支队相关文件资料反映，市辖区全年共计检测车辆4274台，查处超限超载车辆361台，卸载（转运）货物20256吨，整治非法改装车辆371台。与16家企业签订超限超载承诺书，处罚货物装载源头企业5家。

B、非法营运车辆治理实际完成率

根据黄石市交通运输综合执法支队相关文件资料反映，全市共检查民爆品、烟花爆竹、易制爆危化品、成品油等危货企业28家次，排查整治安全隐患36处，共处罚涉嫌无证运输成品油车辆25辆。为规范全市道路普通货物运输市场秩序，结合普货道路运输安全专项整治行动，组织开展路检路查行动167次，检查货车1138辆，检查普货运输企业59家次，查获1年内违法超限运输的货运车辆超过本单位货运车辆总数10%的案件3起，查获使用无道路运输证的车辆参加货物运输的企业2起，查获无道路运输经营资质车辆3起，依法予以行政处罚。

C、公路路域环境治理实际完成率

根据黄石市交通运输综合执法支队相关文件资料反映，全年共拆除违法非标12块，清理公路及用地范围内堆积物24处、838平方米，清理占道经营8处、60平方米。

根据以上绩效目标完成情况，不扣分。

3.2产出质量设置分值8分，得8分。

3.2.1质量达标率指标设置分值8分，得8分。

A、交通工程质量监管达标率

根据黄石市交通运输综合执法支队相关文件资料反映，全年共开展了18次公路水运工程质量监督执法检查，反馈安全生产督查记录表12份、质量监督记录表8份，下发整改函2份、质量安全警示提示函2份、停工通知单1份，全市交通工程质量安全形势整体稳定可控。

B、交通运输安全执法达标率

根据黄石市交通运输综合执法支队相关文件资料反映，在充分运用科技手段的同时，强化重点在“两客一危”的车辆管理，利用动态监控平台结合电子运单平台、包车牌发放平台，监督道路危货运输企业运单的使用情况及旅游包车的行车路径。2021年，黄石市交通运输综合执法支队通过湖北省道路运输车辆动态监管平台共抽检抽查营运车辆1233辆，印发通报20份，对全市营运车辆和运营服务商落实了一月一检查，一月一通报。

C、行业疫情防控达标率

根据黄石市交通运输综合执法支队相关文件资料反映，严格按照交通运输部最新疫情分区分级防控指南及黄石市疫情监测多点触发预警机制要求，压紧压实属地、部门、单位、个人“四方责任”，切实抓好行业疫情防控工作。重点聚焦客运企业、客运站场、出租车行业、冷链运输等企业，加强疫情防控措施落实情况监督检查。特别是督促从事冷链食品运输和非冷链进口集装箱运输企业，认真落实“专人、专车运输”和带证（海关单证、核酸检测证明、消毒证明）运输要求，落实信息登记制度和运输环节全流程追溯要求，落实一线工作人员个人防护等措施。同时做好内部疫情防控工作，加强办公区域环境卫生消杀，对外业办事人员实行测体温，信息登记，做到信息可追溯。

根据以上绩效自评完成情况，达标率为100.00%，不扣分。

3.3产出时效设置分值8分，得8分。

3.3.1完成及时性指标设置分值8分，得8分。

A、驾培维修行业整改及时性

根据黄石市交通运输综合执法支队相关文件资料反映，全年出动执法人员1755人次、执法车辆548台次，累计检查“三业”经营户4476家次、驾校26家次,下达责令改正违法行为通知书67份，下达突出问题告知书11份、整改提醒函7份、突出问题整改提醒函1份，相关隐患均已整改到位。对黄石港区祥芸汽车美容会所未及时办理维修业备案手续，执法人员开具了《责令改正违法行为通知书》，责令其限期改正。

B、互联网+执法监管工作及时性

根据黄石市交通运输综合执法支队相关文件资料反映，本年确定了17项随机执法检查内容，依法对企业开展了行政检查，实施清单完成率达到100%，并及时通过“双随机、一公开”网站对外公布检查结果。依托交通运输局网站，坚持每周将行政处罚案件信息统计上报，统一登录上网，将执法信息全面、准确、及时向社会公开，接受社会和群众监督；认真做好“两法衔接”工作，所有案件全部录入湖北省行政执法和行政监察信息共享平台；截止到2021年10月31日，支队共计办结行政处罚案件530件（含简易程序案件54）；做好行政执法未履行案件的强制执行工作，2021年截止十月底共向法院申请强制执行案件7起，已执行完毕案件一个，达成缴款协议一个，另有5个案件执行中。根据评分细则，不扣分。

3.4产出成本设置分值8分，得8分。

3.4.1成本节约率指标设置分值8分，得8分。

A、执法队伍学习培训成本节约率

    根据黄石市交通运输综合执法支队相关文件资料反映，2021年度交通执法专项项目支出绩效目标申报表中执法人员培训费计划成本为20万元实际发生执法队伍培训成本18.57万元，成本节约率为=[（20万元-18.57万元）/20万元]×100%=7.15%。项目单位在强化执法队伍学习培训方面的主要工作包括：印发行政执法队伍素质能力提升三年行动方案和2021年度行政执法学习培训工作方案；编印《黄石市交通运输综合行政执法手册》和支队《交通运输行政执法常用条款》，人手一册；在市委党校举办一期学习培训，执法人员分2批次全员参加；认真做好行政执法证件考试工作。

根据评分细则，不扣分。

4.效益指标完成情况分析

4.1实施效益指标设定分值28分，得28分。

4.1.1社会效益指标设定分值7分，得7分。

项目实施能加强交通执法行业管理，规范行业行为，提升生产安全系数，公正文明执法，依法维护当事人的合法权益。根据评分细则，该项指标不扣分，绩评得分为7分。

4.1.2经济效益指标设定分值7分，得7分。

项目实施能加强交通执法行业管理，规范行业行为，促进执法队伍建设，有利于社会生产率提高。根据评分细则，该项指标不扣分，绩评得分为7分。

4.1.3环境效益指标设定分值7分，得7分。

项目实施能加强交通执法行业管理，加强汽车维修行业废气治理，通过配合相关部门完成重点地区行业综合整治，对改善环境空气质量，提高市民生活质量产生积极影响。根据评分细则，该项指标不扣分，绩评得分为7分。

4.1.4可持续影响指标设置分值7分，得7分。

项目实施能保持交通执法队伍持续稳定状态，有利于黄石交通事业的发展，从而加快推动社会发展、实现美好生活的可持续发展目标。对照评分标准，该项指标不扣分，绩评得分为7分。

（四）其他需要说明的问题

黄石市交通运输综合执法支队的责任是提供与形成本项目绩效自评报告相关的财务资料及其他相关资料，并对其真实性、合法性、完整性负责。